法人簽署文件

1、關于印發安全生產方針目標與安全承諾書的通知

（1）公司安全生產方針與目標

（2）公司安全生產承諾書

2、年度安全生產責任狀

3、關于任命安全生產管理人員的通知

4、關于任命應急預案責任人員的通知

5、公司應急預案發布批準書

安全生產計劃

1、年度安全生產目標和指標的實施計劃

2、年度員工安全生產法律法規意識的提升計劃

3、年度工余安全生產意識提升計劃

4、風險評價計劃

5、年員工安全意識提升計劃

6、年度安全教育培訓計劃

7、年安全費用投入計劃

8、年安全標準化運行系統績效監測計劃

9、年度主要設備設施預修計劃表

10、維修使用零件材料計劃表

安全標準化管理制度（97個）、安全生產責任制和各類操作規程，以及各類運行記錄（38個）

安全標準化培訓

培訓內容：（第二章）

1、與員工相關的法律法規及其他要求。

2、危害識別方面的法律法規及其他要求。

3、個體防護用品方面的法律法規及其他要求。

4、記錄保持和報告方面的法律法規及其他要求。

5、許可方面的法律法規及其他要求。

6、監測方面的法律法規及其他要求。

培訓內容：（第三章）

（一）對總經理、副總經理、各部門部長的培訓

1、總經理安全生產職責與權限。

2、副總經理安全生產職責與權限。

3、各部門部長安全生產職責與權限。

（二）供應商、承包商使用公司設備設施前的培訓內容

1、各種設備設施操作規程的培訓。

2、遇到緊急情況緊急處理技能的培訓。

3、事故、事件報告程序的培訓。

4、與員工安全、健康相關的知識培訓。

5、預防與任務相關風險技能的培訓。

6、安全生產法律法規的培訓。

7、防護設施與個人防護用品要求的培訓。

（三）被任命安全管理人員的培訓

1、《金屬非金屬礦山安全標準化規范》的培訓。

2、安全生產管理的培訓。

3、標準化系統評價與管理評審的培訓。

4、危險源辨識和風險評價的培訓。

5、安全生產管理人員崗位職責的培訓。

6、事故、事件

培訓內容：（第七章）

1、設備設施的管理。

2、設備設施的維護。

3、特種設備檢驗。

4、設備異常情況報告。

5、設備檔案管理

培訓內容：（第九章）

一、職業危害辨識

（一）風險分析

（二）危害辨識：危害辨識，危害辨識方法，危害分類 。

二、職業危害后果

1、職業危害可能產生的各種不良反應。

2、職業危害引起的各種職業病、多發病（即工作有關疾病）介紹。

三、自我防護方法

1、 物理性危險、化學性危險、生物性危險、危害因素的防護；

2、心理、生理性危險、行為性危險、危害因素的防護

3、其他危險、危害因素的防護

四、職業危害報告方法

1、職業危害發生時職工應采取的防護措施。

2、職業危害發生時員工向單位負責人報告的程序。

培訓內容：（第十一章）

1、檢查制度、檢查表的制定。

2、危害因素識別，危害分類，有效的補救技術，報告要求。

3、檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道。

培訓內容：（第十二章）

1、應急預案培訓和修訂后的預案培訓；

2、易燃品泄露處理措施和毒物泄露控制措施；

3、各種應急設備的使用方法和防護用品的配戴；

4、安全疏散人群等基本操作和部門的標準化操作程序；

5、滅火器的使用以及滅火步驟的訓練；

6、基本防護知識和自救與互救的基本常識；

7、撤離的組織、方法和程序。

培訓內容：（第十三章）

1.理解事故、事件的定義，事故、事件類型的區分。

2.熟悉事故報告的流程，內容要求。

3.事故調查技術。

訪談技巧，證據收集和保留，事故、事件原因分析技術，事故、事件調查報告書編寫、報送及記錄保存，報告的事故、事件依據制度進行調查。

4.事故統計報表制度；事故統計與分析方法。

5.熟悉事故資料的收集整理和存檔要求。

安全生產方針與目標

*顯著位置張貼；

*作為員工崗前培訓及再教育的內容；

*印刷在現場安全手冊中。

為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源:

2??????? 人力資源；

2??????? 財力資源；

2??????? 物力資源；

2??????? 技術資源。

安全生產目標與指標的設立、溝通、回顧。

法律法規意識

對員工安全生產法律法規意識的識別、提升、跟蹤。

·?? 識別的安全生產法律法規與其他要求包括：

2??????? 法律；

2??????? 行政法規；

2??????? 部門規章；

2??????? 地方法規；

2??????? 國家和行業標準；

規范性文件及其他要求。

安全機構設置與人員任命

·?? 最高管理者已書面任命下列職位？

2? 安全負責人；

2? 員工代表；

2? 消防負責人；

2? 急救員；

2? 事故調查員；

2? 法律法規需增加的職位；

2? 與風險及其評估相關的職位。

·?? 員工參與

·?? 員工代表的職責在工作場所展示。

·?? 員工有獲得參與下列安全生產活動的機會：

2? 任務分析；

2? 設計與流程變化評審；

2? 安全意識提升；

2? 安全手冊更新；

2? 安全生產委員會會議；

2? 與外部權力機構溝通安全生產事項；

2? 風險評價；

2? 相關安全過程的行動；

2? 變化管理的評審；

2? 參與安全問題的調查。

文件與資料控制

·?? 標準化文件系統效力與效率，包括：

2? 文件需求響應及時；

2? 文件產生的流程暢通；

2? 用戶界面良好；

2? 文件分發充分。

·?? 標準化系統文件控制系統效力，包括：

2? 主索引表；

2? 分配的適用性；

2? 制定時間；

2? 版本；

2? 解釋權；

2? 批準；

2? 變化；

2? 廢止；

2? 存儲媒介；

2? 保存期限；

2? 外部文件；

2? 法律法規與其他要求；

2? 可獲取性。

·?? 下列安全生產記錄得到有效保留：

2? 管理評審報告；

2? 事故、事件記錄；

2? 風險評價信息；

2? 培訓記錄；

2? 標準化系統評價報告；

2? 事故調查報告；

2? 檢查記錄；

2? 職業衛生檢查與健康監護記錄；

2? 安全生產會議記錄；

2? 安全活動記錄；

2? 法定檢測記錄；

2? 任務觀察記錄；

2? 許可文件；

2? 應急演習信息；

2? 糾正與預防行動記錄；

2? 承包商和供應商信息；

2? 維護和校驗記錄；

技術資料、圖紙。

·?? 記錄控制系統的效力，包括：

2? 識別與檢索；

2? 可追蹤性；

2? 存儲有效；

2? 可讀性；

2? 保持期限；

2? 維護效果；

2? 可獲取性。

標準化系統文件的質量。

外部聯系與內部溝通

2? 外部關注的安全生產事項；

2? 外部團體或個人的抱怨；

2? 直接的社會要求。

供應商與承包商管理

·?? 備選供應商、承包商提供下列信息：

2? 許可；

2? 制度；

2? 能力；

2? 安全績效。

·?? 合同、協議規定承包商、供應商必須遵守的安全生產要求.

·?? 合同明確雙方的安全生產責任與義務.

·?? 供應商、承包商的選擇依據下列內容：

2? 過去的安全表現；

2? 遵守法律法規與其他要求的能力；

2? 滿足企業的安全生產要求的能力。

安全認可與獎勵

·?? 有公告牌或電子信息媒介展示安全信息。

·?? 公告牌或電子信息媒介置于顯著的位置。

·?? 對員工好的安全表現給予認可。

·?? 對部門執行標準化系統的績效予以認可。

工余安全管理

·?? 有工余安全的宣傳資料傳閱、張貼、播放。

·?? 有疲勞、情緒、酒精、麻醉品及社區文化管理。

危險源辨識與風險評價要求

·?? 危險源辨識與風險評價的范圍涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境。

·?? 制定了下列風險評價的計劃：

2? 設備設施風險評價；

2? 工程地質風險評價；

2? 職業衛生風險評價；

2? 交通、運輸風險評價；

2? 危險物料風險評價；

2? 火災風險評價；

2? 水災風險評價；

2? 緊急情況風險評價。

·?? 識別和評價下列職業危害及其影響，包括：

2? 粉塵；

2? 高溫與低溫；

2? 振動；

2? 噪聲；

2? 輻射；

2? 毒物；

2? 照度；

2? 生物危害；

2? 人機工效危害；

2? 心理因素危害。

關鍵任務識別與分析

·?? 確保下列活動有作業指導書：

2? 員工培訓；

2? 角色分配；

2? 與員工溝通；

2? 小組會議。

·?? 編寫的作業指導書符合下列要求：

2? 簡明扼要；

2? 步驟清楚、完整；

2? 危險源辨識全面；

2? 關鍵步驟確定準確；

2? 安全措施齊全。

安全教育與培訓

·?? 調查與評價安全意識時考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度：

2? 企業的安全生產方針；

2? 操作規程；

2? 應急程序；

2? 工作場所特定的安全要求；

2? 事故、事件報告程序；

2? 崗位職責；

2? 特定風險；

2? 相關的法律法規要求；

2? 個體防護用品配備和使用；

2? 人身安全的有關知識；

2? 防止傷害的糾正行動。

·?? 對能力的要求考慮了：

2? 用工連續性；

2? 變化的要求；

2? 特定崗位的能力要求；

2? 法律法規與其他要求；

2? 風險評價結果。

·?? 培訓需求識別考慮了以下方面：

2? 員工的需求；

2? 領導的要求；

2? 變化的需求；

2? 生產過程的回顧；

2? 記錄的回顧；

2? 學員反饋意見；

2? 事故、事件信息；

2? 風險評價結果。

·?? 針對已識別的培訓需求，有包括下列內容的正式培訓計劃：

2? 培訓目標；

2? 培訓大綱；

2? 培訓時間；

2? 培訓內容；

2? 培訓方式；

2? 培訓教材；

2? 考核方式。

建立了培訓適宜性的評估機制。

·?? 管理層就下列內容接受了培訓：

2? 事故調查分析技術；

2? 危險源辨識、風險評價和風險控制技術；

2? 溝通技巧；

2? 檢查、審核技術；

2? 法律依從性管理；

2? 應急管理；

2? 職業衛生管理；

2? 變化管理。

·?? 對安全生產可能有重大影響的員工，接受了下列知識的培訓：

2? 工作中潛在的風險；

2? 事故預防及應急響應中的職責；

2? 依從標準化系統的重要性；

2? 偏離制度可能的后果；

2? 操作程序、工作說明。

·?? 通過下列途徑對培訓效果進行評估：

2? 學員反饋；

2? 績效改善；

2? 管理層反饋；

2? 測試結果分析；

現場應用能力。

生產工藝系統安全管理

·?? 設計管理制度包括了下列內容：

2? 審核設計單位資質的要求；

2? 審核設計文件（圖紙）的要求；

2? 負責設計管理的部門、人員及其職責；

2? 要求設計單位（人員）進行技術交底的規定；

保存相關設計文件（圖紙）的規定

·?? 地下礦下列設計文件和圖紙妥善保存：

2? 地質圖（水文地質圖和工程地質圖）；

2? 礦山總平面圖；

2? 井上與井下對照圖；

2? 通風系統圖；

2? 提升運輸系統圖；

2? 井上、井下配電系統圖和井下電氣設備布置圖；

2? 風、水管網系統圖；

2? 避災線路圖；

2? 井下通信系統圖；

充填系統圖。

·?? 露天礦下列設計文件和圖紙妥善保存：

地形地質圖；

2? 采剝工程年末圖；

2? 防排水系統及排水設備布置圖。

采礦工藝

立了確保下列內容的采礦工藝管理：

2? 采礦工藝適合地質條件；

2? 考慮特殊災害的影響；

2? 設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；

2? 各工序之間相互匹配，并滿足生產要求；

2? 回采順序和方式適應開采現狀；

開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內。

·?? 采礦工藝安全高效，包括：

2? 安全出口符合安全規程的規定；

2? 采出礦量符合設計及工藝要求；

2? 礦柱回收符合安全規程的規定；

2? 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；

鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配。

生產保障系統

·?? 建立防排水系統前查明下列情況：

2? 礦區及其附近地表水流系統和匯水面積；

2? 河流溝渠匯水情況；

2? 疏水能力；

2? 積水區和水利工程情況；

2? 當地降雨量；

2? 歷年最高洪水位。

2? 礦井井口的標高是否高于當地歷史最高洪水位1m以上.

·?? 下列場所用非可燃性材料建筑：

2? 主要進風巷道和風硐；

2? 進風井筒及其井架與井口建筑物；

2? 主要扇風機房和壓入式輔助扇風機房；

2? 井下機電硐室；

爆破器材庫及油庫。

·?? 供配電系統的有效性：

2? 滿足設計供電能力；

2? 設備、設施處于安全狀態；

2? 安全距離符合要求。

·?? 通風系統的有效性：

2? 通風設備與設施滿足要求；

2? 風速、風量及風質滿足要求；

2? 沒有風流短路或污風串聯情況。

·?? 防排水系統的有效性：

2? 井下排水設備、設施能力符合排水要求

2? 防水安全隔離礦柱符合設計要求

·?? 防滅火系統的有效性；

2? 消防設備、設施和管網符合要求；

消防通道暢通。

變化管理

·?? 識別了下列因素引起的變化：

2? 內部人員；

2? 外部人員；

2? 法律法規與其他要求；

2? 機構；

2? 相關方。

設備設施安全管理

·?? 對下列過程和設備設施進行管理：

2? 規劃過程；

2? 采購過程；

2? 安裝（建設）過程；

2? 調試過程；

2? 驗收過程；

2? 使用、維護過程；

2? 報廢過程；

技術資料、圖紙和記錄管理要求。

設備設施維護

·?? 制定了下列設備設施的維護計劃：

2? 建（構）筑物；

2? 采掘設備；

2? 運輸設備；

2? 提升設備；

2? 通風設備；

2? 電氣設備；

2? 排水設備；

2? 供氣設備；

2? 儀器儀表；

2? 照明設施；

2? 備用設備。

·?? 對下列設備設施實施了維護：

2? 建（構）筑物；

2? 采掘設備；

2? 運輸設備；

2? 提升設備；

2? 通風設備；

2? 電氣設備；

2? 排水設備；

2? 供氣設備；

2? 儀器儀表；

2? 照明設施；

2? 備用設備。

作業現場安全管理

·?? 下列作業現場安全管理：

2? 緊急撤離；

2? 頂板管理；

2? 采空區管理；

2? 地表塌陷區管理；

2? 井巷、硐室維護與報廢管理；

2? 照明管理；

安全警示標志管理情況。

作業過程

·?? 每個生產中段和采區至少有兩個符合規定的安全出口。

·?? 作業現場有緊急撤離路線的標識。

·?? 有人作業或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位有照明。

·?? 井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所是否采取防塵措施。

·?? 采空區得到及時處理。

·?? 采用崩落法開采的礦山，采場頂部有滿足要求厚度的覆蓋巖層。

·?? 對頂板不穩固的采場有監控手段和處理措施。

·?? 圍巖松軟不穩固的回采工作面及采準、切割巷道采取支護措施。

·?? 建立了監測巖體的變形與移動的巖體移動監測系統。

·?? 按計劃對井巷實施了維護。

·?? 地表塌陷區設明顯標志和柵欄。

·?? 通往塌陷區的井巷封閉。

·?? 作業場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，加蓋或設柵欄，并設置明顯的警示標志。

·?? 地表移動區外修筑有截洪溝。

勞動防護用品

·???????? 評估了防護需求，包括：

2? 頭保護；

2? 眼睛保護；

2? 臉保護；

2? 聽力保護；

2? 手保護；

2? 腳保護；

2? 呼吸保護；

2? 熱、凍保護；

觸電保護

·???????? 勞動防護用品管理的有效性，包括：

2? 種類識別充分；

2? 供應商資質符合要求；

2? 貯存方法正確；

2? 發放充分、正確。

·???????? 員工使用勞動防護用品的有效性。

職業衛生管理

·?? 任命了合適的人員管理職業衛生工作。

·?? 提供合適的職業衛生設施？。

·?? 依據醫學專業人員評估確定了下列各工種的體檢要求：

2? 上崗前體檢；

2? 換崗前體檢；

2? 退休前體檢；

2? 特定的體檢。

·?? 下列人員進行了定期體檢：

2? 司機；

2? 危險物品處理人員；

2? 接觸粉塵人員；

2? 接觸噪聲作業人員。

·?? 藥物和相關物品的控制滿足：

2? 許可制度要求；

2? 藥物的派發及使用按標準進行控制及檢查；

2? 過期藥物及時處理。

·?? 現場衛生設施滿足下列要求：

2? 所有設施清潔；

2? 提供了香皂、毛巾及紙巾；

2? 垃圾桶保持清潔且垃圾定期清理。

職業危害控制

·?? 在制定職業危害控制方法時考慮下列措施：

2? 工程控制；

2? 管理控制；

2? 行為控制；

2? 個人保護。

·?? 針對下列職業危害所采取的措施得到實施：

2? 粉塵；

2? 噪聲與振動；

2? 有毒有害氣體；

2? 人機工效；

2? 高溫與低溫；

2? 輻射；

2? 潮濕；

2? 照度不良。

·?? 就下列內容對員工進行培訓：

2? 職業危害辨識；

2? 職業危害后果；

2? 自我防護方法；

2? 職業危害報告方法。

職業衛生監測

·?? 根據監測制度進行了下列監測：

·???????? 噪聲；

·???????? 粉塵；

·???????? 空氣質量；

·???????? 有毒有害氣體；

·???????? 飲用水。

人機工效

2? 人工搬運；

2? 作業空間布局；

消除疲勞影響。

安全投入

·?? 安全生產經費使用管理制度包括：

2? 按規定足額提取經費；

2? 專款專用；

2? 專門賬戶管理；

2? 安全措施計劃的編制要求；

·?? 依據風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全措施費用：

2? 安全工程；

2? 安全管理；

2? 安全設備；

2? 勞動防護用品；

2? 安全標志及標識；

2? 安全獎勵；

2? 安全教育培訓；

2? 工傷保險；

2? 應急設備設施；

2? 事故預防。

安全科技

·?? 設立的安全科技項目考慮了下列方面：

2? 創新；

2? 改造；

2? 吸收；

應用。

工傷保險

·?? 收集了下列資料：

2? 保險評估、年費及返回資料；

2? 索賠事件資料；

2? 已發出賠償資料。

·?? 檢查

巡回檢查

·?? 巡回安全檢查表包括下列內容：

2? 識別并糾正不當的可能導致傷害的作業環境；

2? 識別并糾正不當的可能導致傷害的行為；

2? 識別不安全的設備、設施與工具；

2? 識別員工對個體防護用品的依從情況；

2? 識別人機工效的需求；

識別糾正和預防行動的效力。

例行檢查

·?? 例行檢查制度包括下列內容：

2? 為實施標準化系統所提供的組織保障情況；

2? 規章制度的執行情況；

2? 安全檢查與糾正措施的執行情況；

2? 員工參與標準化系統活動情況；

2? 應急響應的準備與演練情況；

2? 法律法規與其他要求的遵守情況；

員工的安全行為狀況。

專項檢查

·?? 專項檢查的類型包括：

2? 頂板檢查；

2? 提升系統檢查；

2? 排水系統檢查；

2? 通風系統檢查；

2? 緊急通訊系統檢查；

2? 應急救援系統檢查；

2? 危害氣體監測設施檢查；

2? 機械安全裝置檢查；

2? 供配電系統檢查；

綜合檢查

2? 節假日安全檢查；

2? 主管部門布置的安全大檢查。

糾正和預防措施

2? 糾正與預防措施要求；

2? 糾正與預防措施的負責部門、人員及其職責；

2? 糾正與預防措施執行情況的反饋要求；

2? 上級主管領導對糾正與預防措施的執行情況報告的審閱要求；

2? 糾正與預防措施效果的檢驗要求；

2? 糾正與預防措施的評估要求。

應急準備與應急計劃

有綜合預案和專項預案，并經評審、發布和備案。

·?? 應急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設備、設施：

2? 通信設備；

2? 必要電腦設備；

2? 應急服務電話；

2? 交通工具；

2? 緊急、備用電源及設備；

2? 應急處理方案；

2? 周圍地區主要干線和支線道路的交通圖；

2? 攝影設備；

2? 應急人員配備能識別的的徽章、袖標；

應急人員安全保障設備和設施。

應急保障

·?? 在配置應急隊伍時考慮了下列人員：

2? 應急指揮；

2? 搶修與生產恢復；

2? 醫療救護；

2? 搜索與救援；

2? 泄漏清除和抑制；

2? 保安；

2? 通訊；

2? 后勤保障。

·?? 應急知識和技能培訓包括下列內容：

2? 應急培訓；

2? 撤離演習；

2? 泄漏清除和抑制演習；

2? 急救演習；

2? 逃離演習；

2? 響應時間演習；

2? 模擬演習；

2? 滅火演習及其它演習；

2? 中止工作；

2? 區域隔離的流程和位置。

應急評審與改進

·?? 在進行應急演習時包括下列事項：

2? 確定了演習時間、目標和演習范圍；

2? 編寫了演習方案和演習方式；

2? 確定演習現場規則；

2? 指定了演習效果評價人員；

2? 安排了相關的后勤工作；

2? 編寫了書面報告；

2? 演習人員進行了自我評估；

針對不足及時制定改正措施并確保實施。

·?? 在進行應急演習時包括下列事項：

2? 確定了演習時間、目標和演習范圍；

2? 編寫了演習方案和演習方式；

2? 確定演習現場規則；

2? 指定了演習效果評價人員；

2? 安排了相關的后勤工作；

2? 編寫了書面報告；

2? 演習人員進行了自我評估；

針對不足及時制定改正措施并確保實施。

事故、事件報告、調查與分析

·?? 事故、事件報告

·?? 下列事故、事件按要求報告：

2? 人身事故、事件；

2? 職業病；

2? 設備事故、事件；

2? 火災；

2? 交通事故、事件；

2? 相關方投訴；

2? 未遂、違章。

調查

·?? 被任命的調查員接受下列事故調查技巧和知識的培訓：

2? 訪談技巧；

2? 證據收集和保留；

2? 事故、事件原因分析技術；

事故、事件調查報告書編寫、報送及記錄保存。

·?? 事故、事件調查做到：

2? 查明事故經過及后果；

2? 查明直接原因；

2? 查明間接原因；

2? 查明標準化系統暴露的問題；

2? 分析事故再次發生的可能性；

2? 確定防范措施；

2? 為制定防范措施確定負責部門、人員及其職責和完成時間。

統計與分析

·?? 為了尋找規律針對下列內容進行了分析：

·???????? 事故原因、種類；

·???????? 每部門事故、事件；

·???????? 傷害發生的時間特性；

·???????? 傷害發生的地點；

·???????? 致害物；

·???????? 傷害部位；

·???????? 受傷人員的年齡結構；

·???????? 哪一階段的雇員；

·???????? 原因分析；

·???????? 不安全的行為和環境分析；

·???????? 職業衛生重要因素分析；

·???????? 工傷事故率分析；

·???????? 事故、事件費用分析；

·???????? 標準化系統元素分析。

事故、事件回顧

·?? 為員工進行事故、事件回顧提供環境與時間。

·?? 以適當的方式喚起對過去事故的回憶。

績效測量

·?? 按監測計劃對下列內容進行了安全績效監測：

2? 安全、健康目標；

2? 各項安全、健康檢查完成率；

2? 設備定期檢查完成率；

2? 個人防護用品的依從程度；

2? 職業危害監測情況；

2? 事件、事故調查完成率；

2? 糾正與預防行動完成率及其效果效率；

2? 安全、健康有關數據統計、分析情況；

2? 現場安全、健康許可依從情況；

2? 任務分析及任務觀察情況執行情況；

2? 安全、健康委員會會議情況；

2? 變化管理回顧情況；

2? 培訓情況；

2? 法律法規依從程度；

2? 持續改進標準化系統效力的情況；

2? 安全、健康投入情況。

系統評價

·

·?? 內部評價人員具備下列能力：

2? 熟悉相關的安全、健康法律法規、標準與其他要求；

2? 接受過安全標準化規范評價技術培訓并獲得證書；

2? 具備與評審對象相關的技術知識和技能；

2? 具備操作內部評價過程的能力；

2? 具備辨別危險源和評價風險的能力；

2? 具備標準化系統評價所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。

·

·?? 通過內部評價確定了下列事項：

2? 系統運作的效力和效率；

2? 系統運行中存在的問題與缺陷；

2? 系統與其他管理系統的兼容能力；

2? 統計技術在標準化系統中使用的效力和效率；

2? 信息技術在標準化系統中的使用情況；

2? 安全資源使用的效力和效率；

2? 系統運作的結果和期望值的差距；

2? 績效監測系統的適宜性和監測結果的準確性；

2? 糾正行動；

與相關方的關系。

系統管理評審

·?? 標準化系統評審包括下列輸入：

2? 監測與檢測記錄；

2? 以前評審的跟蹤結果；

2? 影響標準化系統的變化；

2? 糾正與預防措施制定及實施有效性；

2? 事故統計分析；

2? 員工和相關方抱怨；

2? 目標和指標完成情況；

2? 標準化系統覆蓋范圍的充分性；

2? 標準化系統評價報告；

2? 實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）的保障情況；

2? 現場人員職責的合理性。

·?? 評審的結果包括：

2? 標準化系統的效力和管理過程的改善；

2? 資源需求；

預防損失和對識別風險的緩減計劃。

?

法人簽署文件

1、關于印發安全生產方針目標與安全承諾書的通知

（1）公司安全生產方針與目標

（2）公司安全生產承諾書

2、年度安全生產責任狀

3、關于任命安全生產管理人員的通知

4、關于任命應急預案責任人員的通知

5、公司應急預案發布批準書

安全生產計劃

1、年度安全生產目標和指標的實施計劃

2、年度員工安全生產法律法規意識的提升計劃

3、年度工余安全生產意識提升計劃

4、風險評價計劃

5、年員工安全意識提升計劃

6、年度安全教育培訓計劃

7、年安全費用投入計劃

8、年安全標準化運行系統績效監測計劃

9、年度主要設備設施預修計劃表

10、維修使用零件材料計劃表

安全標準化管理制度（97個）、安全生產責任制和各類操作規程，以及各類運行記錄（38個）

安全標準化培訓

培訓內容：（第二章）

1、與員工相關的法律法規及其他要求。

2、危害識別方面的法律法規及其他要求。

3、個體防護用品方面的法律法規及其他要求。

4、記錄保持和報告方面的法律法規及其他要求。

5、許可方面的法律法規及其他要求。

6、監測方面的法律法規及其他要求。

培訓內容：（第三章）

（一）對總經理、副總經理、各部門部長的培訓

1、總經理安全生產職責與權限。

2、副總經理安全生產職責與權限。

3、各部門部長安全生產職責與權限。

（二）供應商、承包商使用公司設備設施前的培訓內容

1、各種設備設施操作規程的培訓。

2、遇到緊急情況緊急處理技能的培訓。

3、事故、事件報告程序的培訓。

4、與員工安全、健康相關的知識培訓。

5、預防與任務相關風險技能的培訓。

6、安全生產法律法規的培訓。

7、防護設施與個人防護用品要求的培訓。

（三）被任命安全管理人員的培訓

1、《金屬非金屬礦山安全標準化規范》的培訓。

2、安全生產管理的培訓。

3、標準化系統評價與管理評審的培訓。

4、危險源辨識和風險評價的培訓。

5、安全生產管理人員崗位職責的培訓。

6、事故、事件

培訓內容：（第七章）

1、設備設施的管理。

2、設備設施的維護。

3、特種設備檢驗。

4、設備異常情況報告。

5、設備檔案管理

培訓內容：（第九章）

一、職業危害辨識

（一）風險分析

（二）危害辨識：危害辨識，危害辨識方法，危害分類 。

二、職業危害后果

1、職業危害可能產生的各種不良反應。

2、職業危害引起的各種職業病、多發病（即工作有關疾病）介紹。

三、自我防護方法

1、 物理性危險、化學性危險、生物性危險、危害因素的防護；

2、心理、生理性危險、行為性危險、危害因素的防護

3、其他危險、危害因素的防護

四、職業危害報告方法

1、職業危害發生時職工應采取的防護措施。

2、職業危害發生時員工向單位負責人報告的程序。

培訓內容：（第十一章）

1、檢查制度、檢查表的制定。

2、危害因素識別，危害分類，有效的補救技術，報告要求。

3、檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道。

培訓內容：（第十二章）

1、應急預案培訓和修訂后的預案培訓；

2、易燃品泄露處理措施和毒物泄露控制措施；

3、各種應急設備的使用方法和防護用品的配戴；

4、安全疏散人群等基本操作和部門的標準化操作程序；

5、滅火器的使用以及滅火步驟的訓練；

6、基本防護知識和自救與互救的基本常識；

7、撤離的組織、方法和程序。

培訓內容：（第十三章）

1.理解事故、事件的定義，事故、事件類型的區分。

2.熟悉事故報告的流程，內容要求。

3.事故調查技術。

訪談技巧，證據收集和保留，事故、事件原因分析技術，事故、事件調查報告書編寫、報送及記錄保存，報告的事故、事件依據制度進行調查。

4.事故統計報表制度；事故統計與分析方法。

5.熟悉事故資料的收集整理和存檔要求。

安全生產方針與目標

*顯著位置張貼；

*作為員工崗前培訓及再教育的內容；

*印刷在現場安全手冊中。

為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源:

2???????人力資源；

2???????財力資源；

2???????物力資源；

2???????技術資源。

安全生產目標與指標的設立、溝通、回顧。

法律法規意識

對員工安全生產法律法規意識的識別、提升、跟蹤。

·?? 識別的安全生產法律法規與其他要求包括：

2???????法律；

2???????行政法規；

2???????部門規章；

2???????地方法規；

2???????國家和行業標準；

規范性文件及其他要求。

安全機構設置與人員任命

·?? 最高管理者已書面任命下列職位？

2? 安全負責人；

2? 員工代表；

2? 消防負責人；

2? 急救員；

2? 事故調查員；

2? 法律法規需增加的職位；

2? 與風險及其評估相關的職位。

·?? 員工參與

·?? 員工代表的職責在工作場所展示。

·??員工有獲得參與下列安全生產活動的機會：

2? 任務分析；

2? 設計與流程變化評審；

2? 安全意識提升；

2? 安全手冊更新；

2? 安全生產委員會會議；

2? 與外部權力機構溝通安全生產事項；

2? 風險評價；

2? 相關安全過程的行動；

2? 變化管理的評審；

2? 參與安全問題的調查。

文件與資料控制

·?? 標準化文件系統效力與效率，包括：

2? 文件需求響應及時；

2? 文件產生的流程暢通；

2? 用戶界面良好；

2? 文件分發充分。

·?? 標準化系統文件控制系統效力，包括：

2? 主索引表；

2? 分配的適用性；

2? 制定時間；

2? 版本；

2? 解釋權；

2? 批準；

2? 變化；

2? 廢止；

2? 存儲媒介；

2? 保存期限；

2? 外部文件；

2? 法律法規與其他要求；

2? 可獲取性。

·?? 下列安全生產記錄得到有效保留：

2? 管理評審報告；

2? 事故、事件記錄；

2? 風險評價信息；

2? 培訓記錄；

2? 標準化系統評價報告；

2? 事故調查報告；

2? 檢查記錄；

2? 職業衛生檢查與健康監護記錄；

2? 安全生產會議記錄；

2? 安全活動記錄；

2? 法定檢測記錄；

2? 任務觀察記錄；

2? 許可文件；

2? 應急演習信息；

2? 糾正與預防行動記錄；

2? 承包商和供應商信息；

2? 維護和校驗記錄；

技術資料、圖紙。

·?? 記錄控制系統的效力，包括：

2? 識別與檢索；

2? 可追蹤性；

2? 存儲有效；

2? 可讀性；

2? 保持期限；

2? 維護效果；

2? 可獲取性。

標準化系統文件的質量。

外部聯系與內部溝通

2? 外部關注的安全生產事項；

2? 外部團體或個人的抱怨；

2? 直接的社會要求。

供應商與承包商管理

·?? 備選供應商、承包商提供下列信息：

2? 許可；

2? 制度；

2? 能力；

2? 安全績效。

·?? 合同、協議規定承包商、供應商必須遵守的安全生產要求.

·?? 合同明確雙方的安全生產責任與義務.

·?? 供應商、承包商的選擇依據下列內容：

2? 過去的安全表現；

2? 遵守法律法規與其他要求的能力；

2? 滿足企業的安全生產要求的能力。

安全認可與獎勵

·?? 有公告牌或電子信息媒介展示安全信息。

·??公告牌或電子信息媒介置于顯著的位置。

·??對員工好的安全表現給予認可。

·??對部門執行標準化系統的績效予以認可。

工余安全管理

·?? 有工余安全的宣傳資料傳閱、張貼、播放。

·?? 有疲勞、情緒、酒精、麻醉品及社區文化管理。

危險源辨識與風險評價要求

·?? 危險源辨識與風險評價的范圍涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境。

·?? 制定了下列風險評價的計劃：

2? 設備設施風險評價；

2? 工程地質風險評價；

2? 職業衛生風險評價；

2? 交通、運輸風險評價；

2? 危險物料風險評價；

2? 火災風險評價；

2? 水災風險評價；

2? 緊急情況風險評價。

·?? 識別和評價下列職業危害及其影響，包括：

2? 粉塵；

2? 高溫與低溫；

2? 振動；

2? 噪聲；

2? 輻射；

2? 毒物；

2? 照度；

2? 生物危害；

2? 人機工效危害；

2? 心理因素危害。

關鍵任務識別與分析

·?? 確保下列活動有作業指導書：

2? 員工培訓；

2? 角色分配；

2? 與員工溝通；

2? 小組會議。

·??編寫的作業指導書符合下列要求：

2? 簡明扼要；

2? 步驟清楚、完整；

2? 危險源辨識全面；

2? 關鍵步驟確定準確；

2? 安全措施齊全。

安全教育與培訓

·?? 調查與評價安全意識時考慮員工對以下方面的掌握與熟練程度：

2? 企業的安全生產方針；

2? 操作規程；

2? 應急程序；

2? 工作場所特定的安全要求；

2? 事故、事件報告程序；

2? 崗位職責；

2? 特定風險；

2? 相關的法律法規要求；

2? 個體防護用品配備和使用；

2? 人身安全的有關知識；

2? 防止傷害的糾正行動。

·?? 對能力的要求考慮了：

2? 用工連續性；

2? 變化的要求；

2? 特定崗位的能力要求；

2? 法律法規與其他要求；

2? 風險評價結果。

·?? 培訓需求識別考慮了以下方面：

2? 員工的需求；

2? 領導的要求；

2? 變化的需求；

2? 生產過程的回顧；

2? 記錄的回顧；

2? 學員反饋意見；

2? 事故、事件信息；

2? 風險評價結果。

·?? 針對已識別的培訓需求，有包括下列內容的正式培訓計劃：

2? 培訓目標；

2? 培訓大綱；

2? 培訓時間；

2? 培訓內容；

2? 培訓方式；

2? 培訓教材；

2? 考核方式。

建立了培訓適宜性的評估機制。

·?? 管理層就下列內容接受了培訓：

2? 事故調查分析技術；

2? 危險源辨識、風險評價和風險控制技術；

2? 溝通技巧；

2? 檢查、審核技術；

2? 法律依從性管理；

2? 應急管理；

2? 職業衛生管理；

2? 變化管理。

·?? 對安全生產可能有重大影響的員工，接受了下列知識的培訓：

2? 工作中潛在的風險；

2? 事故預防及應急響應中的職責；

2? 依從標準化系統的重要性；

2? 偏離制度可能的后果；

2? 操作程序、工作說明。

·?? 通過下列途徑對培訓效果進行評估：

2? 學員反饋；

2? 績效改善；

2? 管理層反饋；

2? 測試結果分析；

現場應用能力。

生產工藝系統安全管理

·?? 設計管理制度包括了下列內容：

2? 審核設計單位資質的要求；

2? 審核設計文件（圖紙）的要求；

2? 負責設計管理的部門、人員及其職責；

2? 要求設計單位（人員）進行技術交底的規定；

保存相關設計文件（圖紙）的規定

·?? 地下礦下列設計文件和圖紙妥善保存：

2? 地質圖（水文地質圖和工程地質圖）；

2? 礦山總平面圖；

2? 井上與井下對照圖；

2? 通風系統圖；

2? 提升運輸系統圖；

2? 井上、井下配電系統圖和井下電氣設備布置圖；

2? 風、水管網系統圖；

2? 避災線路圖；

2? 井下通信系統圖；

充填系統圖。

·?? 露天礦下列設計文件和圖紙妥善保存：

地形地質圖；

2? 采剝工程年末圖；

2? 防排水系統及排水設備布置圖。

采礦工藝

立了確保下列內容的采礦工藝管理：

2? 采礦工藝適合地質條件；

2? 考慮特殊災害的影響；

2? 設備、設施之間相互匹配，并滿足工序要求；

2? 各工序之間相互匹配，并滿足生產要求；

2? 回采順序和方式適應開采現狀；

開采范圍在采礦許可證劃定的范圍內。

·??采礦工藝安全高效，包括：

2? 安全出口符合安全規程的規定；

2? 采出礦量符合設計及工藝要求；

2? 礦柱回收符合安全規程的規定；

2? 采礦工程設施滿足設備安全運行的要求；

鑿巖、爆破、出礦能力相互匹配。

生產保障系統

·??建立防排水系統前查明下列情況：

2?礦區及其附近地表水流系統和匯水面積；

2?河流溝渠匯水情況；

2?疏水能力；

2?積水區和水利工程情況；

2?當地降雨量；

2?歷年最高洪水位。

2?礦井井口的標高是否高于當地歷史最高洪水位

1m

以上.

·??下列場所用非可燃性材料建筑：

2? 主要進風巷道和風硐；

2? 進風井筒及其井架與井口建筑物；

2? 主要扇風機房和壓入式輔助扇風機房；

2? 井下機電硐室；

爆破器材庫及油庫。

·??供配電系統的有效性：

2? 滿足設計供電能力；

2? 設備、設施處于安全狀態；

2? 安全距離符合要求。

·??通風系統的有效性：

2? 通風設備與設施滿足要求；

2? 風速、風量及風質滿足要求；

2? 沒有風流短路或污風串聯情況。

·??防排水系統的有效性：

2? 井下排水設備、設施能力符合排水要求

2? 防水安全隔離礦柱符合設計要求

·??防滅火系統的有效性；

2? 消防設備、設施和管網符合要求；

消防通道暢通。

變化管理

·?? 識別了下列因素引起的變化：

2? 內部人員；

2? 外部人員；

2? 法律法規與其他要求；

2? 機構；

2? 相關方。

設備設施安全管理

·??對下列過程和設備設施進行管理：

2? 規劃過程；

2? 采購過程；

2? 安裝（建設）過程；

2? 調試過程；

2? 驗收過程；

2? 使用、維護過程；

2? 報廢過程；

技術資料、圖紙和記錄管理要求。

設備設施維護

·?? 制定了下列設備設施的維護計劃：

2? 建（構）筑物；

2? 采掘設備；

2? 運輸設備；

2? 提升設備；

2? 通風設備；

2? 電氣設備；

2? 排水設備；

2? 供氣設備；

2? 儀器儀表；

2? 照明設施；

2? 備用設備。

·?? 對下列設備設施實施了維護：

2? 建（構）筑物；

2? 采掘設備；

2? 運輸設備；

2? 提升設備；

2? 通風設備；

2? 電氣設備；

2? 排水設備；

2? 供氣設備；

2? 儀器儀表；

2? 照明設施；

2? 備用設備。

作業現場安全管理

·?? 下列作業現場安全管理：

2? 緊急撤離；

2? 頂板管理；

2? 采空區管理；

2? 地表塌陷區管理；

2? 井巷、硐室維護與報廢管理；

2? 照明管理；

安全警示標志管理情況。

作業過程

·?? 每個生產中段和采區至少有兩個符合規定的安全出口。

·?? 作業現場有緊急撤離路線的標識。

·?? 有人作業或通行的場所與通道以及天井、溜井和漏斗口等危險部位有照明。

·?? 井下破碎硐室、卸礦站等粉塵濃度較大的場所是否采取防塵措施。

·?? 采空區得到及時處理。

·?? 采用崩落法開采的礦山，采場頂部有滿足要求厚度的覆蓋巖層。

·?? 對頂板不穩固的采場有監控手段和處理措施。

·?? 圍巖松軟不穩固的回采工作面及采準、切割巷道采取支護措施。

·?? 建立了監測巖體的變形與移動的巖體移動監測系統。

·?? 按計劃對井巷實施了維護。

·?? 地表塌陷區設明顯標志和柵欄。

·?? 通往塌陷區的井巷封閉。

·?? 作業場所存在墜落危險的鉆孔、井巷、溶洞、陷坑、泥漿池和水倉等，加蓋或設柵欄，并設置明顯的警示標志。

·?? 地表移動區外修筑有截洪溝。

勞動防護用品

·????????評估了防護需求，包括：

2? 頭保護；

2? 眼睛保護；

2? 臉保護；

2? 聽力保護；

2? 手保護；

2? 腳保護；

2? 呼吸保護；

2? 熱、凍保護；

觸電保護

·????????勞動防護用品管理的有效性，包括：

2? 種類識別充分；

2? 供應商資質符合要求；

2? 貯存方法正確；

2? 發放充分、正確。

·????????員工使用勞動防護用品的有效性。

職業衛生管理

·?? 任命了合適的人員管理職業衛生工作。

·?? 提供合適的職業衛生設施？。

·??依據醫學專業人員評估確定了下列各工種的體檢要求：

2? 上崗前體檢；

2? 換崗前體檢；

2? 退休前體檢；

2? 特定的體檢。

·?? 下列人員進行了定期體檢：

2? 司機；

2? 危險物品處理人員；

2? 接觸粉塵人員；

2? 接觸噪聲作業人員。

·??藥物和相關物品的控制滿足：

2? 許可制度要求；

2? 藥物的派發及使用按標準進行控制及檢查；

2? 過期藥物及時處理。

·?? 現場衛生設施滿足下列要求：

2? 所有設施清潔；

2? 提供了香皂、毛巾及紙巾；

2? 垃圾桶保持清潔且垃圾定期清理。

職業危害控制

·?? 在制定職業危害控制方法時考慮下列措施：

2? 工程控制；

2? 管理控制；

2? 行為控制；

2? 個人保護。

·??針對下列職業危害所采取的措施得到實施：

2? 粉塵；

2? 噪聲與振動；

2? 有毒有害氣體；

2? 人機工效；

2? 高溫與低溫；

2? 輻射；

2? 潮濕；

2? 照度不良。

·?? 就下列內容對員工進行培訓：

2? 職業危害辨識；

2? 職業危害后果；

2? 自我防護方法；

2? 職業危害報告方法。

職業衛生監測

·?? 根據監測制度進行了下列監測：

·????????噪聲；

·????????粉塵；

·????????空氣質量；

·????????有毒有害氣體；

·????????飲用水。

人機工效

2? 人工搬運；

2? 作業空間布局；

消除疲勞影響。

安全投入

·?? 安全生產經費使用管理制度包括：

2? 按規定足額提取經費；

2? 專款專用；

2? 專門賬戶管理；

2? 安全措施計劃的編制要求；

·?? 依據風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全措施費用：

2? 安全工程；

2? 安全管理；

2? 安全設備；

2? 勞動防護用品；

2? 安全標志及標識；

2? 安全獎勵；

2? 安全教育培訓；

2? 工傷保險；

2? 應急設備設施；

2? 事故預防。

安全科技

·??設立的安全科技項目考慮了下列方面：

2? 創新；

2? 改造；

2? 吸收；

應用。

工傷保險

·?? 收集了下列資料：

2? 保險評估、年費及返回資料；

2? 索賠事件資料；

2? 已發出賠償資料。

·?? 檢查

巡回檢查

·??巡回安全檢查表包括下列內容：

2? 識別并糾正不當的可能導致傷害的作業環境；

2? 識別并糾正不當的可能導致傷害的行為；

2? 識別不安全的設備、設施與工具；

2? 識別員工對個體防護用品的依從情況；

2? 識別人機工效的需求；

識別糾正和預防行動的效力。

例行檢查

·?? 例行檢查制度包括下列內容：

2? 為實施標準化系統所提供的組織保障情況；

2? 規章制度的執行情況；

2? 安全檢查與糾正措施的執行情況；

2? 員工參與標準化系統活動情況；

2? 應急響應的準備與演練情況；

2? 法律法規與其他要求的遵守情況；

員工的安全行為狀況。

專項檢查

·?? 專項檢查的類型包括：

2? 頂板檢查；

2? 提升系統檢查；

2? 排水系統檢查；

2? 通風系統檢查；

2? 緊急通訊系統檢查；

2? 應急救援系統檢查；

2? 危害氣體監測設施檢查；

2? 機械安全裝置檢查；

2? 供配電系統檢查；

綜合檢查

2? 節假日安全檢查；

2? 主管部門布置的安全大檢查。

糾正和預防措施

2? 糾正與預防措施要求；

2? 糾正與預防措施的負責部門、人員及其職責；

2? 糾正與預防措施執行情況的反饋要求；

2? 上級主管領導對糾正與預防措施的執行情況報告的審閱要求；

2? 糾正與預防措施效果的檢驗要求；

2? 糾正與預防措施的評估要求。

應急準備與應急計劃

有綜合預案和專項預案，并經評審、發布和備案。

·?? 應急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設備、設施：

2? 通信設備；

2? 必要電腦設備；

2? 應急服務電話；

2? 交通工具；

2? 緊急、備用電源及設備；

2? 應急處理方案；

2? 周圍地區主要干線和支線道路的交通圖；

2? 攝影設備；

2? 應急人員配備能識別的的徽章、袖標；

應急人員安全保障設備和設施。

應急保障

·?? 在配置應急隊伍時考慮了下列人員：

2? 應急指揮；

2? 搶修與生產恢復；

2? 醫療救護；

2? 搜索與救援；

2? 泄漏清除和抑制；

2? 保安；

2? 通訊；

2? 后勤保障。

·?? 應急知識和技能培訓包括下列內容：

2? 應急培訓；

2? 撤離演習；

2? 泄漏清除和抑制演習；

2? 急救演習；

2? 逃離演習；

2? 響應時間演習；

2? 模擬演習；

2? 滅火演習及其它演習；

2? 中止工作；

2? 區域隔離的流程和位置。

應急評審與改進

·??在進行應急演習時包括下列事項：

2? 確定了演習時間、目標和演習范圍；

2? 編寫了演習方案和演習方式；

2? 確定演習現場規則；

2? 指定了演習效果評價人員；

2? 安排了相關的后勤工作；

2? 編寫了書面報告；

2? 演習人員進行了自我評估；

針對不足及時制定改正措施并確保實施。

·??在進行應急演習時包括下列事項：

2? 確定了演習時間、目標和演習范圍；

2? 編寫了演習方案和演習方式；

2? 確定演習現場規則；

2? 指定了演習效果評價人員；

2? 安排了相關的后勤工作；

2? 編寫了書面報告；

2? 演習人員進行了自我評估；

針對不足及時制定改正措施并確保實施。

事故、事件報告、調查與分析

·?? 事故、事件報告

·?? 下列事故、事件按要求報告：

2?人身事故、事件；

2?職業病；

2?設備事故、事件；

2?火災；

2?交通事故、事件；

2?相關方投訴；

2?未遂、違章。

調查

·?? 被任命的調查員接受下列事故調查技巧和知識的培訓：

2? 訪談技巧；

2? 證據收集和保留；

2? 事故、事件原因分析技術；

事故、事件調查報告書編寫、報送及記錄保存。

·??事故、事件調查做到：

2? 查明事故經過及后果；

2? 查明直接原因；

2? 查明間接原因；

2? 查明標準化系統暴露的問題；

2? 分析事故再次發生的可能性；

2? 確定防范措施；

2? 為制定防范措施確定負責部門、人員及其職責和完成時間。

統計與分析

·??為了尋找規律針對下列內容進行了分析：

·????????事故原因、種類；

·????????每部門事故、事件；

·????????傷害發生的時間特性；

·????????傷害發生的地點；

·????????致害物；

·????????傷害部位；

·????????受傷人員的年齡結構；

·????????哪一階段的雇員；

·????????原因分析；

·????????不安全的行為和環境分析；

·????????職業衛生重要因素分析；

·????????工傷事故率分析；

·????????事故、事件費用分析；

·????????標準化系統元素分析。

事故、事件回顧

·?? 為員工進行事故、事件回顧提供環境與時間。

·?? 以適當的方式喚起對過去事故的回憶。

績效測量

·?? 按監測計劃對下列內容進行了安全績效監測：

2? 安全、健康目標；

2? 各項安全、健康檢查完成率；

2? 設備定期檢查完成率；

2? 個人防護用品的依從程度；

2? 職業危害監測情況；

2? 事件、事故調查完成率；

2? 糾正與預防行動完成率及其效果效率；

2? 安全、健康有關數據統計、分析情況；

2? 現場安全、健康許可依從情況；

2? 任務分析及任務觀察情況執行情況；

2? 安全、健康委員會會議情況；

2? 變化管理回顧情況；

2? 培訓情況；

2? 法律法規依從程度；

2? 持續改進標準化系統效力的情況；

2? 安全、健康投入情況。

系統評價

·

·?? 內部評價人員具備下列能力：

2? 熟悉相關的安全、健康法律法規、標準與其他要求；

2? 接受過安全標準化規范評價技術培訓并獲得證書；

2? 具備與評審對象相關的技術知識和技能；

2? 具備操作內部評價過程的能力；

2? 具備辨別危險源和評價風險的能力；

2? 具備標準化系統評價所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。

·

·?? 通過內部評價確定了下列事項：

2? 系統運作的效力和效率；

2? 系統運行中存在的問題與缺陷；

2? 系統與其他管理系統的兼容能力；

2? 統計技術在標準化系統中使用的效力和效率；

2? 信息技術在標準化系統中的使用情況；

2? 安全資源使用的效力和效率；

2? 系統運作的結果和期望值的差距；

2? 績效監測系統的適宜性和監測結果的準確性；

2? 糾正行動；

與相關方的關系。

系統管理評審

·?? 標準化系統評審包括下列輸入：

2? 監測與檢測記錄；

2? 以前評審的跟蹤結果；

2? 影響標準化系統的變化；

2? 糾正與預防措施制定及實施有效性；

2? 事故統計分析；

2? 員工和相關方抱怨；

2? 目標和指標完成情況；

2? 標準化系統覆蓋范圍的充分性；

2? 標準化系統評價報告；

2? 實施標準化系統的資源（人、財、物、技術）的保障情況；

2? 現場人員職責的合理性。

·?? 評審的結果包括：

2? 標準化系統的效力和管理過程的改善；

2? 資源需求；

預防損失和對識別風險的緩減計劃。