白酒生產(chǎn)工藝復(fù)雜、外購(gòu)物料種類繁多，從釀造原糧、曲藥、外購(gòu)原酒，到過濾助劑、儲(chǔ)裝器具、包裝材料、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施配件等，均直接或間接影響白酒產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全及合規(guī)性。

外購(gòu)物料管控是白酒食品安全管控的源頭關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

根據(jù)物料接觸特性，嚴(yán)格按照生產(chǎn)投入品、酒體接觸材料、消費(fèi)者接觸材料三大原則開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，落實(shí)采購(gòu)、查驗(yàn)、檢驗(yàn)三部門崗位職責(zé)，建立從供應(yīng)商準(zhǔn)入、物料準(zhǔn)入到持續(xù)管控的全鏈條風(fēng)險(xiǎn)防控體系，是白酒生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)生產(chǎn)、穩(wěn)定質(zhì)量、規(guī)避食品安全風(fēng)險(xiǎn)的核心保障。

一、白酒生產(chǎn)企業(yè)外購(gòu)物料全覆蓋分類

結(jié)合白酒生產(chǎn)全流程，企業(yè)外購(gòu)物料可全面劃分為五大類別，所有物料均納入風(fēng)險(xiǎn)管控范圍：

（一）釀造基礎(chǔ)物料

生產(chǎn)用水、高粱、小麥、大米、糯米、玉米、小米、蕎麥、大麥、豌豆、稻殼、谷糠、麩皮等釀造糧食與輔料。

（二）發(fā)酵與勾調(diào)物料

大曲、小曲、外購(gòu)原酒等。

（三）加工助劑物料

硅藻土、活性炭等酒體過濾、凈化助劑。

（四）食品接觸與包裝物料

玻璃瓶、陶瓷瓶、塑料壺、瓶蓋、商標(biāo)、紙盒、外箱等內(nèi)外包裝材料。

（五）設(shè)備器具及接觸配件物料

不銹鋼罐、不銹鋼桶、陶壇、不銹鋼管路、輸酒軟管、過濾機(jī)、灌裝機(jī)、甑鍋等生產(chǎn)設(shè)備；

密封墊圈、法蘭盤、過濾片、過濾膜、封口蓋、塑料薄膜、漏斗、噴壺等直接或間接接觸酒體的輔助配件。

二、外購(gòu)物料四大核心風(fēng)險(xiǎn)類型

結(jié)合白酒行業(yè)特性，外購(gòu)物料主要存在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、食品安全指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)遷移風(fēng)險(xiǎn)四大類。

（一）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

物料不符合國(guó)家法律法規(guī)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；

供應(yīng)商資質(zhì)過期、資料不全、超范圍生產(chǎn)，導(dǎo)致物料準(zhǔn)入不合規(guī)、體系審核不通過、監(jiān)管抽檢不合格。

（二）產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

外購(gòu)物料品質(zhì)不穩(wěn)定，造成白酒酒體口感異常、口味雜味、酒體渾濁、沉淀、色澤異常、雜質(zhì)異物等質(zhì)量缺陷，影響成品酒品質(zhì)穩(wěn)定性。

（三）食品安全指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

原料帶入或物料污染導(dǎo)致白酒關(guān)鍵安全指標(biāo)超標(biāo)，主要包括甲醇、氰化物、重金屬（鉛等）、甜味劑、農(nóng)殘等食品安全違禁及限量指標(biāo)超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）遷移及二次污染風(fēng)險(xiǎn)

塑化劑、橡膠析出物、管材溶出物、涂層脫落、金屬銹蝕、輔料殘留等接觸遷移風(fēng)險(xiǎn)，是白酒生產(chǎn)過程最典型、最容易被忽視的隱性食品安全風(fēng)險(xiǎn)。

三、采購(gòu)、查驗(yàn)、檢驗(yàn)三部門崗位職責(zé)與管控流程

為實(shí)現(xiàn)外購(gòu)物料閉環(huán)管控，企業(yè)需明確采購(gòu)部門、進(jìn)貨查驗(yàn)部門、進(jìn)貨檢驗(yàn)部門三方權(quán)責(zé)，分工獨(dú)立、相互制約、全程可追溯。

（一）采購(gòu)部門：管控源頭合規(guī)與供方質(zhì)量

采購(gòu)部門核心職責(zé)為供方準(zhǔn)入管理、采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)落地、持續(xù)供方評(píng)價(jià)。

1、建立物料采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)篩選供應(yīng)商；

2、開展供應(yīng)商資料評(píng)審、資質(zhì)審核，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)物料實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；

3、建立合格供方評(píng)審記錄，動(dòng)態(tài)維護(hù)合格供方名錄；

4、簽訂合規(guī)采購(gòu)合同、質(zhì)量協(xié)議、食品安全承諾書；

5、實(shí)施供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)、動(dòng)態(tài)淘汰，實(shí)現(xiàn)供方持續(xù)管控。

（二）進(jìn)貨查驗(yàn)部門：管控物料信息合規(guī)與溯源完整性

查驗(yàn)部門核心職責(zé)為票據(jù)查驗(yàn)、資質(zhì)核對(duì)、信息核對(duì)、記錄留存。

1、對(duì)每批次進(jìn)廠物料實(shí)施資質(zhì)、批次、合格證、檢測(cè)報(bào)告、溯源信息查驗(yàn)；

2、信息齊全、批次一致、資質(zhì)有效方可入賬入庫(kù)；

3、對(duì)信息缺失、資料不符、批次混亂物料，及時(shí)通知采購(gòu)部門補(bǔ)齊資料或直接退貨；

4、完整留存進(jìn)貨查驗(yàn)記錄，實(shí)現(xiàn)全程可追溯。

（三）檢驗(yàn)部門：管控物料質(zhì)量安全符合性

檢驗(yàn)部門核心職責(zé)為進(jìn)廠驗(yàn)證、抽樣檢驗(yàn)、結(jié)果判定、不合格處置。

1、按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)到貨物料實(shí)施抽樣、自檢或委托外檢；

2、依據(jù)國(guó)標(biāo)、企標(biāo)出具檢驗(yàn)結(jié)果，出具合格檢驗(yàn)報(bào)告；

3、對(duì)不合格物料出具不合格報(bào)告，提交授權(quán)人員判定；

4、嚴(yán)格執(zhí)行退貨、隔離、讓步接收審批流程，杜絕不合格物料投入生產(chǎn)。

四、當(dāng)前白酒企業(yè)外購(gòu)物料管控常見薄弱問題

結(jié)合行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核與體系核查情況，目前企業(yè)普遍存在四類典型短板：

（一）供應(yīng)商初始評(píng)價(jià)不到位

對(duì)新供應(yīng)商資質(zhì)審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、能力評(píng)估流于形式，高風(fēng)險(xiǎn)物料供方準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)。

（二）供應(yīng)商持續(xù)性評(píng)價(jià)缺失

未按年度開展供方復(fù)評(píng)，缺少供貨質(zhì)量、不合格批次、交付情況、合規(guī)情況的動(dòng)態(tài)考核。

（三）物料采購(gòu)合規(guī)性評(píng)價(jià)不全面

未結(jié)合最新國(guó)標(biāo)、法規(guī)更新采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，部分物料采購(gòu)要求滯后、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分。

（四）進(jìn)貨驗(yàn)收記錄不規(guī)范、不完整

查驗(yàn)、檢驗(yàn)記錄簡(jiǎn)單化，批次對(duì)應(yīng)性差、追溯鏈條不完整，無法滿足監(jiān)管及體系審核要求。

外購(gòu)物料管控是白酒食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量管控的第一道防線。

企業(yè)必須堅(jiān)持“源頭管控、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、分工明確、閉環(huán)管理”的原則，依據(jù)三大物料識(shí)別原則，全覆蓋識(shí)別合規(guī)、質(zhì)量、安全、遷移四大風(fēng)險(xiǎn)，壓實(shí)采購(gòu)、查驗(yàn)、檢驗(yàn)三部門崗位職責(zé)，規(guī)范供方準(zhǔn)入、物料驗(yàn)收、檢驗(yàn)判定、不合格處置及記錄追溯全流程，持續(xù)整改管控薄弱點(diǎn)，全面保障白酒生產(chǎn)原料安全、過程安全、成品安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)質(zhì)量合規(guī)的長(zhǎng)效穩(wěn)定。